Согласно утверждённой Программы на 2025/2026 учебный год с 13 по 31 октября 2025г. проводится ВНУТРЕННИЙ АУДИТ №42
Группа аудиторов:
- Лутай Анастасия Олеговна – Заведующий лабораторией Центра компетенции и трансферта технологий в области строительства, руководитель группы по аудиту, главный аудитор.
- Аноп Дарья Камильевна – к.т.н., начальник Управления стратегии развития и обеспечения качества.
- Николаенко Оксана Николаевна – руководитель Редакционно- издательского центра.
- Бухатанова Зухра Бердыбековна – начальник Отдела организации и мониторинга учебного процесса.
- Лутай Сергей Сергеевич – старший преподаватель Школы наук о Земле.
- Удовицкая Елена Юрьевна – преподаватель Бизнес школы.
- Грашина Жанна Вахидовна – главный специалист Отдела «Upgrade» Центра карьеры.
- Шерегеда Зинаида Владимировна – Специалист первой категории Управления стратегии развития и обеспечения качества.
- Сидоренко Татьяна Викторовна - Ассоциированный профессор Бизнес школы.
- Дёмина Ирина Александровна - Ассоциированный профессор Школы цифровых технологий и искусственного интеллекта.
- Жайлаубаева Аяужан Жайлаубайқызы – главный специалист Управления стратегии развития и обеспечения качества.
- Табиева Еркежан Еркінбекқызы – Ведущий научный сотрудник Центра превосходства VERITAS.
- Ғабдысалық Риза – Старший научный сотрудник Сектор «Postgraduate» Департамента научно-исследовательской деятельности.
- Хасенова Лира Нурлановна – и.о. руководителя Центра языковых компетенций.
- Вайнбергер Алена Олеговна – преподаватель Школы архитектуры, строительства и энергетики.
- Шаяхметова Амина Аманжолқызы –и.о. начальника центра систем менеджмента Управления стратегии развития и обеспечения качества
Методы аудита: анализ документации, собеседование, опрос, наблюдение, заполнение чек-листов и опросников, анализ данных.
Подразделения, критерии и сроки проведения аудита:
| № п/п | Подразделение НАО «ВКТУ» | Критерии аудита | Дата аудита (месяц, год) | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Пункты требований ISO 9001:2015; ВНД ИСМ (Р ИСМ) | Пункты требований ISO 37001:2016; ВНД ИСМ (Р ИСМ) | Пункты требований ESG-2015: ВНД ИСМ (Р СВОК) | |||
|
1 |
Приемная комиссия |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4. 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.4, 8.5.1, 8.5.3, 8.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.3, 9.3.2, 9.3.3, 10.1, 10.2, 10.3 |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1. 10.1, 10.2 |
Стандарт 4 |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
2 |
Музей «Алтын Алтай» |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4, 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 9.3.2, |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.1, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1., 9.3.2, 10.1, 10.2 |
- |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
3 |
Отдел по подбору и развитию персонала |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4, 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 9.3.2, 9.3.3, 10.1, 10.2, 10.3 |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.1, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1, 9.3.2, 10.1, 10.2 |
- |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
4 |
Школы БШ, МШИ, ШАСиЭ, ШНоЗ, ШЦТиИИ |
- |
- |
Стандарты 1-10 |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
5 |
Центр компетенций и трансфера технологий в области строительства |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4, 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 9.3.2, |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.1, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1., 9.3.2, 10.1, 10.2 |
- |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
6 |
Научно-производственный центр BIM-проектирования в строительстве |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4, 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 9.3.2, |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.1, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1., 9.3.2, 10.1, 10.2 |
- |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
7 |
Учебная лаборатория «Альтернативная и традиционная энергетика» |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4, 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 9.3.2, |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.1, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1., 9.3.2, 10.1, 10.2 |
- |
с 13 по 31 октября 2025г. |
|
8 |
Центр компетенций и трансфера технологий в области водного хозяйства и водопользования |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.4, 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.6, 8.7, 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.3, 9.3.2, |
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.3, 7.4.1, 7.4.2, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 8.1, 8.2, 8.9, 8.10, 9.1, 9.2.1, 9.2.2, 9.2.3, 9.2.4, 9.3.1., 9.3.2, 10.1, 10.2 |
- |
с 13 по 31 октября 2025г. |
ПРИ ПОДГОТОВКЕ К АУДИТУ ОБРАТИТЕ ВНИМАНИЕ!!!
При аудите подразделений помимо указанных процессов, подлежат обязательной проверке:
- Актуальные Положение о подразделении и Должностные инструкции (приказы о создании подразделения или о его преобразовании);
- Миссия, Политика, Цели в области качества университета и подразделения;
- Планы и Отчёты работы подразделения;
- Номенклатура дел;
- Управление документированной информацией;
- Журнал(ы) по технике безопасности;
- Графики поверки оборудования (для научно-производственных центров);
- Актуальность информации о подразделении на сайте ektu.kz;
- Среда функционирования (материальная база подразделения);
- Пожарная безопасность;
- Требования санитарных норм;
- Улучшения в подразделении за последние 2-3 года.
РЕКОМЕНДАЦИИ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К АУДИТУ СМК И СМПК 2025
- Ознакомить сотрудников с Миссией, Политикой в области качества и обеспечения качества, Целями в области качества университета, Политикой противодействия коррупции, Целями в области противодействия коррупции (/).
- Показать Цели в области качества своего подразделения (электронный вариант с датой утверждения на 2025 календарный год).
- Подготовить актуальные Положение о подразделении и Должностные инструкции на сотрудников (электронная версия через СЭД Директум с QR-кодом и Листом согласования) на основании Приказа о создании подразделения (или его преобразовании).
- Подготовить Годовой отчет подразделения за 2024-2025 уч.г. по Плану работы за 2024-2025 уч.г., содержащий, в том числе, отметку о выполнении Целей в области качества подразделения и Стратегии развития/Программы стратегического развития, SWOT-анализ сильных и слабых сторон.
- Проверить Номенклатуру дел и записи документированной информации.
- Заполнить инструктаж в Журналах по технике безопасности и проверить наличие актуальных инструкций по ТБ и ОТ.
- Проверить наличие графиков поверки оборудования (для научно-производственных центров).
- Актуализировать разработанные ВНД и информацию о подразделении на сайте (https://www.ektu.kz/).
- Подготовить документацию по СМПК на 2025 год.
- Провести переоценку рисков и подготовить реестр рисков на 2025-26 уч.год., включающий в том числе коррупционные риски (согласно документам СМПК подразделения).
- На основе предоставленных документов от подразделений по СМПК Комплаенс офицеру провести SWOT-анализ.
- Проверить соблюдение правил пожарной безопасности (огнетушители должны быть заправлены, розетки укреплены, шнуры с проходов убраны) и среды функционирования (состояние рабочих мест, соблюдение санитарных норм).
- Показать улучшения в подразделении за последние 2-3 года.
- Утвердить и подписать все документы, которые планируете демонстрировать (электронная версия через СЭД Директум с QR-кодом и Листом согласования).
Примечание: все документы должны быть обязательно подписаны и утверждены (при демонстрации электронных документов необходимо наличие QR-кода и листа согласования СЭД «Directum»).
С уважением, Главный аудитор, Лутай А.О.
Управление стратегии развития и обеспечения качества
